北镇联社关于建立案件防控工作监督体系的通知。
在案件防控长效机制建设中，北镇联社认真坚持“分类治理、预防为主、查纠结合、严格问责”的原则，着力构筑“健全制度、执行有力、内控严密、持续有效”的案件防控体系，全面建立“查、防、堵、惩、教”相结合的案件防控和安全保卫长效机制，确保实现农村信用社健康、安全、有序运营。努力实现2023年“零案件”目标。
健全案件防控和安全保卫工作组织体系。
一是强加组织领导。联社成立由理事长任组长、分管领导任副组长、职能部门负责人组成的案件防控工作领导机构，形成由主要领导总牵头，并由前台业务部门、中后台管理、稽核保卫等部门齐抓共管的长效机制建设组织架构，进一步提高案件防控组织领导能力；各信用社、分社同时成立相应组织，一级抓一级，层层抓落实。同时建立案件防控工作例会制度，定期研究、部署、检查、总结案件防控工作。
二是落实案防责任。强化案件防控和安全保卫责任意识，建立案件防控和安全保卫责任制。联社各职能部室各负其责，按职责加强督导督查；同时相应明确各基层网点（信用社、分社）主要负责人、分管负责人的案件防控和安全保卫责任目标，实行分工负责制，负责细化案件防控和安全保卫工作长效机制建设目标的部署和要求，制定和落实防范措施。
三是加强与监管机构和地方纪检监察、公安等部门的沟通协调，争取指导和支持，创新案件防控工作机制，优化案件防控和安全保卫工作环境。
落实案件防控和安全保卫工作措施。
一是加大教育和培训力度，提高全员的合规经营意识和自觉性。加强对员工的政治思想、职业道德、专业知识、制度观念、法纪意识和案例警示教育，积极引导员工树立正确的人生观、价值观，培养员工诚实守信的职业操守，增强遵章守纪意识和岗位责任意识，充分发挥岗位制约监督作用，切实防范道德风险。二是建立“制度定期评价机制”，健全完善各项规章制度。
同时狠抓规章制度落实，全面提升制度执行力，切实防范操作风险。定期评价制度建立和执**况，认真梳理规章制度的合规性和时效性，对无章可循或规章制度不能适应业务发展和管理实际的，及时进行修订完善。三是大力推行信用工程建设，坚持落实贷款“三查”制度，从源头上防范顶冒名、超权限、逆程序、化整为零等违规贷款发生。
四是加强一线柜员业务权限管理，严格执行“持卡作业制度”，落实柜员卡管理规定，严格按照操作流程作业，防止逆程序操作。五是严格贯彻支付密码器，做到各营业机构支付密码器全覆盖，杜绝违规授权支付。六是加强存款账户预留印鉴管理，落实各项账户管理规定，坚持落实按季换人对账制度。
七是加强自助银行日常维护及安全管理，积极宣传银行卡案件防范知识，杜绝卡类案件发生。八是健全信息科技风险管理组织体系，完善信息科技风险管理制度体系和管理机制，有效识别、测量、控制和化解操作风险，确保业务的正常操作和数据、系统的完整性、机密性和稳定性。九是强化员工管理，严格落实强制休假、亲属回避、干部任职交流、重要岗位轮岗轮换等制度，完善考核监督评价机制。
十是加强安全管理，进一步完善安防设施建设和管理，提高全员安全防范意识，加大安全检查力度，强化安全保卫人员的教育培训，切实防范安全保卫案件和事故的发生。
构筑案件防控和安全保卫工作风险预警体系
一是落实案件和重大事项报告制度。凡发生侵占、挪用、贿赂、抢劫、盗窃、诈骗等各类案件（包括成功防范的案件），重大交通和员工非正常死亡等事故，火灾、水灾、**等自然灾害方面的紧急重大情况等，即时逐级报告，需向公安、**、监管等部门报告的，按规定要求报告。二是加强农村信用社重要信息系统突发事件应急管理。
切实做好突发事件及灾难管理工作，不断提高应急处置能力，有效防范重要信息系统风险。三是加强重大灾害预防。加强对暴雨、大风、泥石流等气象信息、火灾预警信息及地质灾害信息等的关注，提前做好应对重大灾害的防范措施，最大限度的避免和减少灾害事故损失。
四是建立案件风险预警机制。各营业网点和联社各职能部室定期监督并报告案件风险状况，建立风险预警机制，切实有效地防范资金风险和损失。五是落实重大事项和突发事件报告责任制。
明确各单位（包括一线网点和机关部室）的主要负责人为重大事项和突发事件报告的第一责任人，对本单位的报告工作负全责，杜绝迟报、漏报、误报等现象发生。
严格责任考核和问责制度。
一是实行案件防控和安全保卫长效机制建设“自我评价制度”，及时查找案件防控和安全保卫工作中存在的问题，落实整改措施。二是实行领导办案负责制和案件查办责任制。通过“定领导、定人员、定责任、定期限”的“四定”措施，保证案件查处工作顺利进行。
三是实行并严格落实重大案件督办制度，切实发挥案件查办的警示作用。四是实行案防工作“一票否决制”。依据案件及违规问题的数量、金额、风险、损失等数据，结合整改力度、问责情况等，加强对辖内各信用社的考核力度，将案件防控和安全保卫工作与各信用社的经营管理综合考评和年度考核结合起来。
对发案机构和涉及的管理人员实行“一票否决”制，取消一切评先评优资格。五是实行“决策失误问责制”。按照“谁决策、谁负责”的原则，明确各单位各部门决策机构和决策人的职责权限，重点防止将个人责任转化为集体责任。
加强对决策权力的制约和控制，完善责任追究的程序，健全惩处制度。六是实行“引咎辞职制度”。各单位（信用社、分社、部室）主要负责人任期内发生涉案金额超过省联社规定的数额或一年内连续发生案件的，先行引咎辞职，再视案件查处结果做进一步处理。
七是实行严格责任追究。严格实行“一案四问责”和“双线问责”制，严肃追究案件当事人、制约人、检查人和相关领导人的责任，按照业务管理、监督检查“两条线”严格问责。对触犯刑律的责任人及相关人员，移送司法机关追究刑事责任，切实维**规、制度的威慑力和责任追究的严肃性。
案件防控自查材料
最近根据我行的安排学习了案件防控工作所面临的复杂风险形势，提出今后我行案件防控工作的总体目标。要求要提高认识，加强领导，深入排查，以消除案件风险隐患 强化内控，推进长效机制建设，强化问责，加大对案件责任人的追究力度，重视对员工的教育，以及对员工思想行为的管理。通过这次学习，进一步提高了我的风险防范意...
2019银行案件防控心得
一 加强银行内部风险防控。一 严格坚持开立个人网银业务，在开立网银业务时必须由客户本人亲自。办理。二 大堂经理 柜员 复核 授权人都应提高警惕，防止不法分子利用职务之便进行非法活动。三 大额储户一定要留有客户的 及进和客户进行对账，对客户的账户资金变动进行动态提示。四 对网银业务绑定的手机 号码一客...
案件防控治理工作总结
年案件防控治理。工作总结。年，联社稽核工作在省联社及银监分局的领导下，以案件防控治理活动为中心，以防范金融案件及各类风险为目标，坚持服务监督并重，努力提高稽核工作效率和质量，确保了信用社各项业务的稳健运行，现将工作情况汇报如下 一 明确职责，建立案防体系。一 为明确责任，案件防控治理领导小组成员与组...