***年案件防控治理。
工作总结。***年，联社稽核工作在省联社及银监分局的领导下，以案件防控治理活动为中心，以防范金融案件及各类风险为目标，坚持服务监督并重，努力提高稽核工作效率和质量，确保了信用社各项业务的稳健运行，现将工作情况汇报如下：
一、明确职责，建立案防体系。
一）为明确责任，案件防控治理领导小组成员与组长、员工与小组成员均签订《***年案件防控治理工作承诺书》，明确案件防控责任，确保上级部门对案防工作要求有效落实，使案防工作稳步开展。
二）建立案件风险预警信息提示制度。
为加强案件防范管理，严格遵守审慎经营原则，及时掌握农村信用社信案件防范和风险状况，最大限度的降低风险，规范信用社案件风险预警操作，稽核审计部下发了《xx联社案件风险预警管理办法》，联社各职能部门之间、分社与联社各职能部门，实行案件风险预警信息共享，实现案件风险早发现、早预防、早化解，营造“不想作案、不敢作案、不能作案”的案件防范氛围和环境。
三）规范检查行为，细化检查内容，明确检查责任。
一是制定《稽核审计部计分管理办法》，稽核人员实行计分制考核，加强了稽核审计工作管理，调动稽核审计人员工作积极性，提高稽核工作质量。
二是制定《稽核处罚评议小组议事规则》，进一步达到阳光稽核的工作要求，规范稽核检查处罚。
三是制定《稽核报告批示处理程序单》、《西秀区联社稽核发现问题情况统计表》、《信访举报工作信息单》及《稽核报告报批及处理登记簿》，建立健全稽核内部报送流程，明确稽了稽核工作程序及核工作责任，使稽核工作事前有措施，事中有监督，事后有结果。
四是制定《稽核人员检查计价考核办法》，打破了原稽核部门吃大锅饭的习惯。检查面越广，问题越深入，发现问题风险状况越大，整改情况越好的考核工资越多，以此提高稽核人员从直观查处问题到主动发现查找问题。
五是制订《稽核审计部出勤情况统计表》，详细记录稽核人员每天检查安排及考勤记录，并按月进行公示，以此加强工作人员的纪律性。
二、完善岗位责任制，落实稽核包片责任。
一是严格岗位责任制，各社包片稽核员不留死角，实行谁检查、谁签字谁负责的稽核管理责任制，夯实了管理责任，增强了稽核工作责任心；二是按照年初制定的《xx年案件防控治理工作安排意见》对全年序时稽核、专项稽核和内审工作进行统筹安排，做到稽核审计工作全年有总体安排意见，季度有分段实施部署，每月有进度和考核，作到任务明确；三是实行每周一例会制度，对每人每周检查任务完成情况、检查问题进行集中汇报，查漏补缺。
三、认真开展“排查案件风险回头看”工作，彻查各类风险。联社按照安排，及时开展“排查案件风险回头看”，该项专项排查工作，共排查存款***笔，票据业务***笔，大额贷款***笔，住房按揭贷款***笔，经排查未发现案件异常情况。
四、加强重要空白凭证的管理和监督。
重要空白凭证管理疏漏是案件发生的源头，从源头上堵塞重空管理上的漏洞是稽核工作的重要组成部分，今年以来，我们建立了重要空白凭证管理制度，对重空的保管、领用、销号、作废、结存进行全程监控，将重空管理控制到每一个网点、每个柜员、每一份凭证。稽核人员每次到分社检查必查重空，通过增加检查频率规避风险，今年xx月，由财务部，稽核部、保卫部联合完成了全辖旧重空的清理和销毁工作，现已全面完成xx家分社共计***份旧重空的清理和销毁工作。
五、转变检查思路，由过去合规稽核向风险稽核过度。主要体现在，本年的检查围绕信用社经营管理重点，开展专项稽核检查，检查力度较往年加大，稽核深度广度提深、对未整改问题及重复出现的问题加大处罚力度。截止xx月末，共查处问题个，金额万元。
对查处问题通过稽核处罚评议会评，处罚违规人员人员***人次，处罚金额***万元，纪律处分xx人，其中：撤职xx人，记大过xx人，严重警告xx人，解除劳动合同xx人。
六、巩固检查结果，加大整改力度。
今年xx月，为了做到检查一个问题，整改一个，对辖内xx家分社下发了《***年查处问题整改督办通知》，落实分社主任为整改第一责任人，督促完成整改事项。截止xx月xx日包片稽核员按计划完成了后续检查，从检查情况看，各分社内控制度执**况较以前有了较好的转变，员工的风险意识、合规意识有所提高，业务操作的随意性明显减少，自觉性有所增强。对整改不彻底的相关责任人已严格按照《xx联社现场检查处罚处理实施办法》规定进行了处罚。
七、加强思想教育，做好案防体系建设。
一）在省联社下发《农村信用社员工行为“十条禁令”》后ｘｘ月xx日，召开了案件方控治理分析会，会议上组织学习了“十条禁令”的文件精神，防控治理防控治理领导小组与联社xx位领导班子成员、xx位中层干部面签了“十条禁令承诺书”，并要求各分社主任组织职工认真学习，同时与员工签订“十条禁令承诺书”xx份；为时时提醒员工规范行为，联社统一组织将“十条禁令”制成台签统一置放各营业网点的显要位置；为有效接受社会各界的监督，统一制作了20㎝×60㎝的“十条禁令”宣传牌，张贴在各乡镇人口密集地，并公示举报监督**。
二）组织分社人员参加**及反腐倡廉警示教育**展览，让每一位员工树立正确的人生观、价值观、利益观，做到廉洁从业守规操作。并要求写出观后感，使警示教育入心入脑。
三）推行强制休假制。根据工作安排情况，原则每人每年必须按照联社安排，强制休假一次，截止xx年xx月共休假人数为xx人、轮岗xx人。
四）继续开展“九种人”排查。实行8小时以内管理和8小时以外监督的联动，全面了解员工“八小时之外”的行为表现，切实从源头上掌握员工的思想动态，防止出现“带病上岗，带病任职”，凡属“九种人”排查重点的人员，采取联社班子一对一的帮扶措施，共排查***人次。
五）持续开展合规教育考试制度。在xx年的合规教育的基础上要求分社主任应每星期组织分社学习各项规章制度，同时每月举行不低于2次的考试，同时联社定期采用随机选择人员参加考试，同时将考试分数纳入等级社考核。
***x年xx月xx日。
案件防控工作监督体系
北镇联社关于建立案件防控工作监督体系的通知。在案件防控长效机制建设中，北镇联社认真坚持 分类治理 预防为主 查纠结合 严格问责 的原则，着力构筑 健全制度 执行有力 内控严密 持续有效 的案件防控体系，全面建立 查 防 堵 惩 教 相结合的案件防控和安全保卫长效机制，确保实现农村信用社健康 安全 有...
2019银行案件防控心得
一 加强银行内部风险防控。一 严格坚持开立个人网银业务，在开立网银业务时必须由客户本人亲自。办理。二 大堂经理 柜员 复核 授权人都应提高警惕，防止不法分子利用职务之便进行非法活动。三 大额储户一定要留有客户的 及进和客户进行对账，对客户的账户资金变动进行动态提示。四 对网银业务绑定的手机 号码一客...
案件防控经验交流材料
以风险管理和内部控制为着眼点。扎实推进案件防控长效机制建设。x农村信用合作联社。2012年3月6日 近年来，x联社在地区银监分局的正确指导下，从加强案防工作组织领导入手，完善内控制度，强化责任落实，通过加强风险排查和监督，有效提高案件防控工作水平，积极研究和探寻案件防控长效机制。结合实际提出了以风险...
2019银行案件防控自我评估报告
河套农商银行关于案件防控自我评估报告。按照 河套农商银行案件防控工作自我评估实施细则 巴农商银发 2015 58号 要求，我支行高度重视，认真组织学习，按照 河套农商银行案件防控工作自我评估实施细则 中各项评估指标和要求，对2015年案件工作作出认真全面系统的自我评估制定如下方案。一 成立支行自我评...
案件专项治理排查“九种人”工作总结
案件专项治理排查 九种人 工作总结。根据联社要求和银监局部门相关文件的精神，我单位积极贯彻落实文件精神，认真 细致地开展排查 九种人 的专项治理工作，对员工的思想 工作 生活作风 遵纪守法等方面进行排查，重点查看员工是否有涉黄行为，是否有涉赌行为，是否有涉毒行为，个人或家庭是否经商办企业 大额买卖 ...
2019年案件防控目标责任书
市农村信用合作联社2011年。案件防控目标责任书。为了确保 市农村信用合作联社各项业务经营活动安全 高效 稳步发展，各农村信用社必须认真坚持从严治社，依法合规经营，加强防范经济案件的工作，真正做到一级抓一级，一级对一级负责，努力遏制大案要案的发生，把各农村信用社违法违纪违规案件减少到最低限度，特签订...
中学综合治理工作总结
金中发 2016 23号。旬阳县金洞初级中学。关于呈送 校园周边环境综合治理工作阶段总结 的。通知。教体局 现将我校第一阶段 校园周边环境综合治理工作阶段总结 呈送给你们，请审阅。金洞初级中学。2016年4月25日。抄送 教体局 档。旬阳县金洞初级中学2016年4月25日印发 金洞初级中学周边综合治...
2019年综合治理工作总结
四 建立长效机制，做好信访工作。年初项目部制定了 信访工作管理规定 信访工作 五包 责任制 以及 纠纷排查调处制度 建立信访工作长效运行机制。按照 排查得早 发现得了 控制得住 解决得好 的要求，坚持 预防为主 教育疏导 依法处理 防止激化 的原则，项目部进一步加大矛盾纠纷排查调处力度，在 防 排 ...