风险管理制度。
拟制。审核。
批准。上海光古电子****。
年月日。一、 总则
二、 全面风险管理组织体系。
三、 风险管理策略和解决方案。
四、 风险预警和风险监控管理。
五、 风险管理监督与改进。
六、 风险管理考核。
七、 风险管理报告。
一、总则。一）为推动公司全面风险管理的实施，建立规范、有效的风险控制体系，提高风险防范能力，保证公司生产经营活动的安全、稳健运行，提高经营管理水平，特制定本制度。
二）本制度旨在为实现公司以下目标提供合理保证：
1.将风险控制在与公司总体目标相适应并可承受的范围；
2.实现公司内外部信息沟通的真实、可靠；
3.确保遵循国家法律法规；
4.提高公司经营的效益及效率；
5.确保公司建立针对各重大风险的应对策略和方案，使其不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。
三）按照公司目标的不同对风险进行分类，将风险分为：战略风险、市场风险、运营风险、财务风险和法律风险五大类。
二、全面风险管理组织体系。
一）为开展风险管理工作，公司设立**风险责任体系：
1.风险决策机构：风险管理决策委员会，由公司领导班子成员组成，负责重大风险决策和制度发布。
2.风险专职机构：总经办设在总经理办公室，负责具体风险管理工作的开展和组织工作，并向公司总经理报告工作。
3.风险执行机构：公司各职能部门，各事业部应设置兼职风险员，开展日常风险工作，执行过程中发现问题及建议及时向总经理办公室反馈。
二）公司成立全面风险领导小组
组长：顾岳。
成员：各职能部门负责人。
三）风险管理组织体系职责。
1.风险管理决策委员会职责：
1）对年度风险管理提出总体目标和要求；
2）审议全面风险管理年度报告和季度报告；
3）审议风险管理策略和重大风险管理解决方案；
4）审议重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制，以及重大决策的风险评估报告；
5）审议风险管理组织机构的设置及其职责方案；
6）确定、审核风险管理考核方案；
7）审议签发风险管理制。
8）审议内部审计部门提交的风险管理监督评价审计综合。
报告；9）办理有关风险管理其他事项。
3.风险职能部门职责：
1）执行公司风险管理制度和基本流程；
2）研究提出本业务部门重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准和机制；
3）负责本部门风险信息的收集和评估；
4）负责本部门内部控制制度改进和完善工作；
5）及时按规定提交上报风险管理信息、工作报告等；
6）做好本部门风险预警和监控；
7）办理风险管理其他有关工作。
四）风险信息的收集。
1.战略风险信息收集的内容：
1）国内外宏观经济政策以及经济运**况，本行业状况、国家产业政策；
2）科技进步、科技创新有关内容；
3）市场对公司产品的需求和要求；
4）公司主要客户、**商及竞争对手的有关情况；
5）与周边对手相比，公司实力差距；
6）公司战略规划、投资计划、年度经营目标、经营战略以。
及相关编制依据；
2.财务风险信息收集内容：
1）负债、负债率、偿债能力；
2）现金流、应收账款及其占销售收入的比重、资金周转率；
3）产品存货及其占销售成本的比重、应付账款；
4）制造成本和管理费用、财务费用、销售费用；
5）盈利能力；
6）成本核算、资金结算和现金管理业务中曾发生或易发生错误的业务流程或环节；
7）与公司现行的行业会计政策、会计估算、税收政策等信息。
3.市场风险信息收集内容：
1）公司产品市场及供需变化；
2）能源、原材料、关键设备、配件等物资**的充足性、稳定性和**变化；
3）主要客户、主要**商的信用情况；
4）税收政策和利率变化情况；
5）潜在竞争者和替代品情况；
4.运营风险信息收集内容：
1）产品结构。
2）市场开发、市场营销策略、市场营销环境状况等；
3）企业组织效能、管理现状、企业文化、高中层管理人员和重要业务流程中专业人员的知识结构、专业经验；
4）质量、安全、环保信息安全等管理中曾发生或易发生的流程和环节；
5）企业内外部人员道德风险知识企业遭受损失或业务控制系统失灵。
6）给企业造成损失的自然灾害以及其他情形；
7）企业风险管理的现状和能力；
5.法律风险信息收集内容：
1）国内外与本企业相关的政治、法律环境；
2）影响公司的新法律和政策；
3）员工道德操守的遵从性；
5）本企业发生重**律纠纷案件的情况；
五）风险评估内容。
1.公司内部风险识别：
1）公司管理人员的职业操守、员工专业胜任能力等人力资源因素；
风险管理制度汇编 全
1.风险决策机构 风险管理决策委员会，由公司领导班子成员组成，负责重大风险决策和制度发布。2.风险专职机构 总经办设在总经理办公室，负责具体风险管理工作的开展和组织工作，并向公司总经理报告工作。3.风险执行机构 公司各职能部门，各事业部应设置兼职风险员，开展日常风险工作，执行过程中发现问题及建议及时...
财务风险管理制度汇编 全
1 目的和依据。为完善云南冶金集团进出口物流股份 以下简称公司 财务风险管理，防范和化解财务风险，防止或减少因财务风险造成的损失，促进长期稳健发展。依据 公司法 企业内部控制基本规范 云南省国资委关于加强省属企业财务风险的指导意见的通知 要求以及 公司章程 等相关规定，结合公司实际，制定本制度。2 ...
管理制度汇编全册
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