工作职责。工作内容。
履职法规依据。
法律、法规公司制度。
财务顾问业务操作规程》
第一条（一）：投行业务经理对进行企业初步调查，调查内容包括企业性质、主营业务、经营管理情况、发展前景等情况。
法律、法规公司制度。
财务顾问业务操作规程》
第二条投行业务经理按照公司总裁的批示，与企业洽谈并签订《财务顾问协议》，明确双方权利和义务、收费标准、支付方式及违约责任，按协议约定收取财务顾问费。
分值。考核标准。
没有对企业基本情。
况进行初步调查的，扣4分。
尽职调查4洽谈签约4
没有签订财务顾问协议的扣2分；协议中具体条款不清晰的扣2分。
财务顾问。法律、法规公司制度。
财务顾问业务操作规程》
方案设计和评估。
第三条（一）方案设计。
投行业务经理对企业进行详细调查、核实企业的有关情况、找出存在的问题并收集相关的政策、法规等信息资料，提出系列解决方案。
二）方案评估。
投行业务经理与企业共同论证方案的可行性、合法合规性，取得企业及公司的认可。
履职法规依据。
未进行方案设计的扣2分；未进行方案评估的扣2分。
工作职责工作内容分值考核标准。
方案实施。法律、法规。
公司制度。财务顾问业务操作规程》
第四条投行业务经理根据财务顾问协议协助企业实施方案，形成咨询报告，经公司总裁批准后提供给企业。
法律、法规。
公司制度。财务顾问业务操作规程》
第五条（投行业务经理及时将《财务顾问协议》、咨询报告等相关法律文书交部门档案员建档保存，部门档案员将上述资料原件交公司档案员归档保存。
未形成咨询报告的，扣2分；咨询报告可操作性差的，扣2分。
资料归档2没有及时归档的，扣1分；档案缺失遗漏的，扣1分。
财务顾问。收费。
法律、法规。
公司制度。财务顾问业务操作规程》
第六条财务顾问费用的收取，可以根据服务项目的难易程度，在保证最低标准的基础上，酌情收费；同时提供多项服务，可按照服务项目分别收费。
不按照标准收费的，扣1分；收费不明确的，扣1分。