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专利申请有关重复授权问题的案例汇编。
李保安赵景焕李想。
国家知识产权局专利局审查协作河南中心，河南郑州450001
摘要：“禁止重复授权原则”是专利制度的一项基本原则。专利法第九条规定同样的发明创造只能授予一项专利权。
专利法和专利法实施细则中明确规定了同一申请人/不同申请人、同日就同样的发明创造提出两项专利申请的一般情况的处理方法，但未涵盖所有的情形。本文通过对典型案例处理方式的讨论，对专利法中涉及的相关法条进行分析，希望能够起到更好地防止重复授权的发生的效果。
关键词：专利申请；重复授权；案例中图分类号：d923.42文献标识码：a文章编号：1671-5780(2015)24-0111-01
专利权是一种“独占权”，所以同样的发明创造不能被授予两项以上的权利，否则专利权的冲突会导致权利的不稳定。因此，从立法本意上来讲，禁止重复授权是为为了保护专利权人的合法权利，鼓励发明创造。现行的法律法规中对同一申请人/不同申请人、同日就同样的发明创造提交两件专利申请的一些情况的具体处理方法作出了规定，具体内容参见《审查指南》第168-169页。
虽然现行法则详细规定了上述情况的处理方式，但实质审查过程中遇到的情况往往比较复杂。针对具体情况如何处理最为合适也是一直存在争议的话题，而合适的处理方式是基于对法条含义的正确理解。针对重复授权的含义，存在两种不同观点：
1，同一时间，同样的发明创造不能有两项或两项以上有效状态的授权专利存在；2，同样的发明创造自始至终都不能授予两项专利权。哪一种理解才是更合理的呢？舒学章的“一种高效节能双层炉排反烧锅炉”案曾经引发了较大的讨论。
针对这些问题，本文结合一些典型案例，就重复授权问题的一些处理方式进行分析。
1案例一案情介绍：申请时，申请人a同日申请了发明（本申请）和实用新型，并进行了说明。发明进入实质审查阶段时，实用新型已授权。
审查员发出第一次审查意见通知书，指出本申请权利要求与实用新型专利构成重复授权，要求申请人选择修改本申请或放弃实用新型专利权。
2023年5月2日申请人a提交放弃实用新型专利权声明。2023年5月14日a提交了著录项目变更申报书，申请将本申请的请求人由a变更为b。
2023年5月23日手续合格。
2023年9月4日审查员发出第二次审查意见通知书，指出本申请与实用新型专利构成重复授权，要求本申请申请人b与实用新型专利权人a进行协商，协商不成，本申请将被驳回。
2023年9月14日，申请人b提交实用新型专利权人a放弃实用新型专利权声明。
2023年11月6日，审查员发出授予发明专利权通知书，并注明“申请人于2023年9月14日提交实用新型放弃专利权声明进入放弃专利权的程序”。
问题：本案审查员通过要求发明专利申请的申请人和实用新型专利的专利权人进行协商，使得实用新型专利权人放弃实用新型专利权，从而发明专利申请获得授权，这种处理方式是否合适。
建议做法：建议对此类案件中的申请直接授权，待后续阶段进行处理。
理由：本案由于发明申请的申请人变更，发明申请的申请人与实用新型的专利权人已为不同人，显然不属于《专利法》第9条第1款规定的例外情况的范围，依照现有规定，实质审查阶段无法对已经授权的专利权进行任何处理，就只能对正在审查的申请提出要求。不论是要求申请人修改权利要求还是驳回本专利申请，都有违于公平原则。
同一天提出的两件发明创造属于不同的权利人，仅仅由于其中一件较早地获得授权，另一件就丧失了应有的权利，严重损害了审批在后的申请人的利益，显然有失公平。《专利审查指南》第四部分第七章“无效宣告程序中对于同样的发明创造的处理”
第三节明确规定了相同申请日（有优先权的，指优先权日）不同专利权人的两项专利权存在重复授权时的处理方式，无效阶段的处理就可以完全克服本案处理方式中存在的问题。
2案例二。案情介绍：申请人在同日提交了两份专利申请文件，一份为本案，简称为a申请，另一份专利申请，简称为b申请。
a和b申请的权利要求保护范围完全相同，说明书的技术方案不完全相同。
a申请的审查员在认可a申请符合授予专利权的其他条件的前提下，针对a申请发出了权利要求1-6不符合《专利法》第9条第1款的规定的审查意见；b申请的审查员针对b申请发出不具备创造性的审查意见。继而，申请人在答复上述针对a申请的意见时提交了放弃b申请专利权的声明，而未针对有关b申请的创造性的审查意见进行答复，致使b申请处于视撤状态。
问题：b申请虽然处于视撤状态，但仍然可以申请恢复权利。为避免重复授权，是否需要等待b申请的视撤状态生效后再针对a申请发出授权通知书？
建议做法：审查员在对a申请发出授权通知书之前应与申请人沟通，告知其放弃专利权的声明无效，如果申请人扔坚持希望放弃b申请，则应该针对b申请提交主动撤回。
理由：申请人是在答复a申请的意见陈述书中提交了放弃b申请的专利权的声明，而此时b申请还没有获得专利权，并且在其声明欲放弃的b申请的案卷中却没有该声明，因此导致该放弃b申请专利权的声明不具有法律效力。b申请是由于没有按期答复缺乏创造性的审查意见而处于视撤状态，因此还存在恢复权利的可能性。
在审查过程中，对于同一申请人同日就同样的发明创造提出两件专利申请，并且这两件申请符合授予专利权的其他条件的，应当就这两件申请分别通知申请人进行选择或者修改。申请人期满不答复的，相应的申请被视为撤回。经申请人陈述意见或者进行修改后仍不符合《专利法》第9条第1款规定的，两件申请均予以驳回。
实践中，两件申请可能分到不同的审查员手中，这就需要不同的审查员在审查过程中及时相互沟通，做好审查工作。
3结语。禁止重复授权作为专利制度的基本原则，是专利权人行使独占权的前提。虽然专利法、实施细则、审查指南（需要加上书名号么）对一些特殊情况规定了处理方法，但实际情况是多变的，本文仅收录了实质审查过程中遇到的少部分案例，在实质审查的过程中，我们会遇到更多的不同情况，我们应当深入理解专利法的立法宗旨，从立法宗旨出发，深入研究和完善实际情况的处理方法，从而提高审查质量，有效发挥专利法在经济建设、社会发展中得重要作用。
中国专利与商标，2011(2)：34-45.[2]吕磊。
3]甘绍宁。我国专利授权结构正趋优化[j].创新科技，2014(5)：4.
2023年24期111
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