三、简答题：
1、简述如何进行纠正措施的实施和效果方面的验证，审核重点有哪些？
答：到主管部门查阅纠正措施的有关资料：
1）评价原因确定：针对不符合项进行的原因分析是否准确，是否确实找出原因的根源，而非避重就轻或浮于表面。
2）评价纠正措施：针对不符合项进行的原因所确定的纠正措施是否具有可行性和有效性；是否与不符合项的严重性。
及其影响程度相适应；是否明确了纠正措施的实施部门和完成时间。
3）到相关部门查阅纠正措施结果记录，核实纠正措施的实施情况及其效果；是否按策划的要求按期完成，是否有效。
控制了类似不符合的再次发生。
4）如果引起体系文件的修改，修改内容是否适用有效，是否符合文件控制要求。
2、审核员进入车间审核前，陪同审核人员说，由于今天来公司参观的人较多，车间没有准备足够的防护用品，希望。
能调整对该车间的审核时间计划，作为第三方审核员遇到这种情况应如何处理？
答：1） 审核员可以考虑先进行对车间有关的体系文件审核，再进行现场审核；
2） 如果可行，可考虑用其他防护替代品进行防护后进入车间现场审核；
3） 如果以上两种办法不可行，审核员应及时将该情况与审核组长反馈沟通；
4） 审核组长考虑在不影响本次审核审核任务完成的前提下，经认证机构和受审核方同意，可确定调整审核计划，包括。
调整被审核部门的顺序和整个审核时间的安排。
3、简要说明职业健康安全管理体系第一阶段现场审核的重点。
答：1） 职业健康安全管理体系方针、目标和管理方案策划的适宜性和实现的情况；
2） 危险源识别，风险评价及风险控制策划的充分性；
3） 组织结构和职责的划分以及资源配备的充分性；
4） 适用的法规和其他要求的识别的充分性和遵守执行的情况；
5） 内审和管理评审的实施情况；
四、阐述题。
1、阐述对加油站4.4.7条款的审核思路。
答：1） 询问加油站负责人是否就油料装卸、储存、加注等过程建立、实施了应急响应准备管理程序，评价其内容是否充分。
适宜，包括识别了上述过程中潜在的紧急情况，如火灾、**及油料泄漏等，并策划相应的应急响应措施，是否考虑。
了应急服务机构和周边组织和居民的需求。
2） 查阅加油站有关记录，了解以往是否发生过火灾、**等紧急情况事故，如果发生过，查事故处理记录证据，是否按。
规定程序作出响应和处置，防止和减少相关的职业健康安全不良后果。在紧急情况发生后是否对其应急准备响应程序。
进行评审和修订。
3） 询问加油站负责人是否定期评审其应急准备和响应程序，可行时，加油站是否定期演练其响应紧急情况的程序，并让。
有关的相关方如消防、医疗机构和相邻居民适当参与其中。是否对其进行必要的修订。查阅评审、演练、修订记录，评价其是否真实、可行、有效。
4） 现场查看应急准备和响应设施和器材配备情况，实际状况是否完好齐全，是否在检定期内。询问现场工作人员是否明。
确应急响应程序的要求，遇到紧急情况是否会正确实施，应急准备器材是否会正确操作使用。
2、编制职工食堂的检查表。
答：1） 4.3.1查阅食堂危险源识别，风险评价文件，是否对食堂的火灾、烧烫伤、**、食品中毒等危险源进行识别和评价。
2） 4.3.2 查是否识别和获取了最新的食品安全、消防、人员卫生等相关适用的法规和其他要求，查阅文件清单和人员健康。
查体记录。3） 4.4.2 查阅食堂工作人员的技能资质，健康证，是否符合规定要求。询问其是否了解相关职业健康安全知识和意识。
4） 4.4.6 是否建立了食品采购、储存、加工和留样等具体健康安全控制管理制度，现场查验供货方的相关许可证和食品。
检验合格证，进货记录。食品的储存、加工、售卖过程是否符合食品安全规范，食品留样的证据。
5） 4.4.7 是否针对食堂可能发生的火灾、**、食品中毒等紧急情况制定了应急响应措施，是否可行有效，是否考虑到。
相关方，如消防、医院救护等，有无演练，查验现场消防器材是否充分、有效，人员是否会正确操作。
6） 4.5.1 查食堂的安全检查制度，是否按规定定期进行安全检查，查阅记录，是否对食堂所以工作人员进行定期体检。
五、案例分析。
1、第一阶段审核时，审核员发现某施工企业内审已经完成，在查看不符合报告时，发现其中有一项是关于在施工现场。
拉用临时照明线的，记录表明企业对此已采取了纠正措施，但在第二阶段审核时，审核员在施工现场仍发现违规使用临时。
照明线。答：不符合gb/t28001-2011标准条款4.5.3.2不符合、纠正措施和预防措施 “e) 评审所采取的纠正措施和预防措施的有。
效性”的要求。
不符合事实：在查看不符合报告时，发现其中有一项是关于在施工现场拉用临时照明线的，记录表明企业对此已采取了纠。
正措施，但在第二阶段审核时，审核员在施工现场仍发现违规使用临时照明线。
2、审核员到某电器配件制造公司审核，向公司安全管理人员询问配电安全情况，安全管理人员说：公司的厂房是租赁建华机械厂的，配电室由建华机械厂负责，有关接地保护、停、送电等安全措施由建华机械厂负责。查看公司与建华机械厂签订的租赁合同，没有有关配电安全方面的规定。
审核员问：公司是否就配电安全的要求与建华机械厂有过沟通或其他规定。安全管理人员说：
没来得及。
答：不符合gb/t28001-2011标准条款4.4.6运行控制 “对于这些运行和活动，组织应实施并保持b) 与采购的货。
物、设备和服务相关的控制措施；”
不符合事实：公司的厂房没有有关配电安全方面的规定，公司未就配电安全的要求与建华机械厂有过沟通或。
其他规定。3、编织地毯车间将生产设备使用过程中产生的噪声导致听力损害，评价为不可容许风险，该车间针对车间的噪声危险，制定了目标和管理方案(编号：g0005)，审核员a看见其中目标是将噪声降至75分贝以下，相应的管理方案上明确规定了4项具体措施方法，责任部门和时间进度安排，要求在2023年7月20日前全部完成，审核员a查看管理方案的实施证据，发现管理方案中规定"加装隔音罩"的措施没有实施。
现场查看生产设备确实未安装隔音罩，车间主任解释说："公司上半年投入大量的资金从日本引进了一套纺丝工艺流水线，资金比较紧张，就将"加装隔音罩"的事暂停了，审核员a问"针对这种情况，有没有对管理方案进行处理，打算什么时候安装？"车间主任说：
"没有调整过管理方案，现在还不知道什么时候安"。
答：不符合gb/t28001-2011标准条款4.3.3目标和方案 “应定期和按计划的时间间隔对方案进行评审，必要时进行调整，以确保目标得以实现。”的要求。
不符合事实："公司上半年投入大量的资金从日本引进了一套纺丝工艺流水线，资金比较紧张，就将"加装隔音罩"的事暂停了，审核员a问"针对这种情况，有没有对管理方案进行处理，打算什么时候安装？"车间主任说：
"没有调整过管理方案”
4、审核员审核学校食堂时发现，学校食堂出现过食物中毒事件，由于学校医院医务人员不足，中毒学生被送到镇上医院，但救治设备不足，又送到20里外的市区医院，最终学生得救。针对这个事故，学校更新了应急预案，审核员查看修订后的预案显示：“出现食物中毒后，由校医务室组织实施抢救"。
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