有讲解说明。
%%5、审核员在加工车间看见三名质检员在进行抽样检测加工好的工件，发现三名质检员对工件抽样的比例不一致，审核员问为什么？一名质检员说：“因为没有对这种工件的抽样比例做出规定，我们都是凭经验进行抽样检验，好在这种工件的加工质量挺稳定，多抽一点和少抽一点没什么关系。
”答：不符合：7.1产品实现的策划。c、在对产品实现进行策划时，组织应确定产品所要求的验证、确认、监视、检验和试验活动，以及产品接收准则。
不符合事实：三名检验员的抽样比例不一致，组织未对这种工件的抽样比例作出明确的规定，质检员全凭经验进行抽样检验。
说明：缺少统一的抽样比例标准，可能会导致抽样的样本量不充分，抽样不合理，增加了抽样的风险，容易发生误判，所以应对抽样的比例进行规定，以降低风险。
%%%6、装配车间里放着标有“长城公司来件”的压缩机，车间主任说这是要装配到长城公司购买的空调器上的，审核员问现场的质检员：这些压缩机是否已经经过了检验？质检员说这是顾客提供的配件，质量由顾客负责，我们也没有必要进行检验了。
答：不符合：7.5.4顾客财产：“组织应受护在组织控制下或组织使用的顾客财产。组织应识别、验证、保护和维护供其使用或构成产品一部分的顾客财产。”
不符合事实：装配车间对顾客长城公司提供的配件，未经检验直接装配。
%%11、审核员在质检科查看xh2型产品的最终检验情况，检验科长介绍说：xh2型产品的最终检验是抽检，通常200件为一批，抽20件检验。
审核员查看了最近两个月xh2型产品的最终检验记录，确实是每批抽检20件，且检验结果都是合格。
审核员又查看了xh2型产品的检验规程，发现检验规程规定：xh2型产品的最终检验以200件为一批，每批抽40件进行检验。
答：不符合：8.
2.4产品的监视和测量：第一段：
“组织应对产品的我进行监视和测量，以验证产品要求已得到满足。这种监视和测量应依据策划的安排在产品实现过程的适当阶段进行。”
%%%12、某电器厂有一首绝缘处理工序，需对线圈进行预烘，浸涂两次绝缘漆，每次浸涂后，还要烘干，对漆的调制也有要求，过程比较复杂，但无任何工艺文件，工人均凭经验操作，因此废品率很高。
答：不符合：7.
5.1生产和服务提供的控制：第一段：
组织应策划并在受控条件下进行生产和服务提供。适用时，受控条件应包括：“b)、必要时，获得作业指导书。
”%%16、审核员看见装配车间一角用栏杆围着一些装有零部件的木箱，车间主任对审核员说：木箱中的产品是一些关键件，因为国产的质量不过关，进口的**更便宜，因此，都是用户直接从国外进口送到车间，装配时，再开箱。审核员问：
在装配前是否对这些零部件进行了质量验证？车间主任说：这都是用户自己购买的，我们只负责装配在产品上，如果质量有问题，也怪不得我们，用户自己负责，我们没有必要对这些零件的质量进行检验验证。
答：不符合：7.5.4顾客财产：第一段第二句：“组织应识别、验证、保护和维护供其使用或构成产品一部分的顾客财产。”
%%%17、某组织生产电子产品，外壳采用高抗塑料，审核员在售后服务部看到许多替换下来的破损机壳，就查了最近半年有关维修记录的数据分析资料，看到外壳破损产品占该产品总量的11%左右，问这种情况是如何处理的？
售后服务部主任说：这不是我们的责任，这是运输造成的，现在火车、汽车运输都是野蛮作业，又离不开它们，我们负责修理和退换，而且我们每个月都向质管部反映，但至今都没有拿出什么解决的办法。
答：不符合：8.5.2纠正措施：第一段：“组织应采取措施，以消除不合的原因，防止不合格的再发生。纠正措施应与所遇到的不合格的影响程度相适应。”
%%%19、审核员在检验科询问检验科长，对于生产急需又来不急检验的采购件，如何进行控制？
检验科长说：因为都是评定过的供方，我们把进厂验收改为检查合格证，装配中如果发现问题再追回来。
审核员从生产部门了解到一种零件由好几个供方提供，都是生产急需来不及检验就验收合格证后放行的，现在都在生产线上，于是审核员在装配车间就问了几个操作者和检验人员如何区分追溯？检验人员回答：这些零件都是按同一要求做的，没有必要区分与区分不出来。
答：不符合：7.5.3标识和可追溯性：第三段：“在有可追溯性要求的场合，组织应控制产品的唯一性标识，并保持记录。”
%%%20、审核员在包装车间看见工人正在用纸箱包装产品，审核员查看了该产品的包装指导书，规定应用木箱包装。车间主任解释说：上次内审时，已经发现了这个问题，还开了一个不符合报告，但因为木箱成本较高，我们使用纸箱包装已经有一段时间了，也没有出现过什么问题，所以我们没有改。
答：不符合：8.2.2内部审核：最后一段：“负责受审区域的管理者应确保及时采取必要纠正与纠正措施，以消除所发现的不合格及其原因。”
%%%21、车间规定废品率不能大于2%，但审核员在审核上个月发现连续6天废品率在1.8至1.9%之间，审核员问车间主任：
对此情况采取了什么措施？车间主任说：它们都在车间规定的2%范围以下，只要每个员工都加强质量意识，问题不大。
答：不符合：8.5.3预防措施：第一段：“组织应确定措施，以消除潜在不合格的原因，防止。
不合格的发生。预防措施应与潜在问题的影响程度相适应。”
%%%22、装配车产量名喷漆工在喷涂控制面板时，用小桶收集残漆，再倒入储漆桶与新漆混合使用，结果因为残漆带入尘土，使喷枪堵塞，面板喷漆后粗糙不平，油漆工对审核员说：厂长告诉我们，此漆很贵，不能浪费，没有告诉我们如何做才对。
答：答：不符合：
7.5.1生产和服务提供的控制：
组织应策划并在受控条件下进行生产和服务提供。适用时，受控条件包括：“b)、必要时，获得作业指导书。
”%%24、某批密封材料因生产急需，未经检验，就经主管领导批准被安装到产品上，3天后密封材料的检验报告出来，发现性能不达标。此时已经安装的产品完成了65台，其中29台采用了这批密封材料，但无法查出是哪些产品安装了这种密封材料。
答：不符合：7.5.3标识和可追溯性：最后一段：“在有可追溯性要求的场合，组织应控制产品的唯一性标识，并保持记录。”
%%%28、审核员在某施工的工地看到工人没有上岗证，施工队长说：由于要赶工期，这几名工人是临时从其他队借来帮忙的，由于不是自己的施工人员，所以没有必要给他们发放上岗证。审核员问施工队长：
是否确认过来这几个人的资格，施工队长说：没有这个必要吧，应该没有问题。
答：不符合：7.5.2生产和服务提供的过程确认：“组织应规定确认这些过程的安排，适用时包括：b)、设备的认可和人员资格的鉴定。”
%%%29、审核员在装配车间看见几个工人正在清洗零件，使问工人为什么要清洗零件？
工人回答说：以前零件清洁度差，几次造成质量问题，所以增加了清洗工序。
审核员发现清洗曹里清洗液已经有金属末了，就问这样的清洗液能洗干净吗？工人说：看样子应当换清洗液了，这个工序对清洗液的要求较高，要控制好比例，质量和酸度等多项要求，技术员给我们说了好几次了，可就是记不全，有时忘记了测试和更换。
答：不符合：7.5.1生产和服务提供的控制b条款：“组织应策划并在受控条件下进行生产和服务提供。适用时，受控条件应包括：b)、必要时，获得作业指导书。”
%%2、审核员在检验科发现编号为：435的压力容器成品的合格证是由授权检验员在3月25日签发的，3月26日，该产品发往用户，3月31日投入使用。审核员在查阅该产品的档案时，发现它的承压零件a的主焊缝是在3月15日焊接的，而焊缝的焊接性能检验合格报告是在4月1日签发的，便问检验科长：
“为什么在检验合格报告出来之前，就交付了产品？”检验科长解释说：“零件a是生产急需例外转序，这样做是经过主管副厂长批准的。
”检验科长向审核员提供了主管生产的副厂长批准的记录。
答：不符合条款为：8.
2.4产品的监视和测量。“组织应对产品的特性进行监视和测量，以验证产品要求已得到满足。
这种监视和测量应依据所策划的安排，在产品实现过程的适当阶段进行。”
不符合事实：“编号为435容器成品合格证是3月25日签发，3月26日发往用户，3月31日投入使用，但该产品承压件a主焊缝是在3月15日焊接的，而焊缝的焊接性能检验进在4月1日签发的。”
1、审核员在某企业胶装车间审核，车间主任介绍说：“现在生产的是y-5型产品，胶装是产品生产的特殊过程，胶装完成后就是成品了。”审核员问：
“如何监控胶装过程的质量呢？”车间主任说：“由操作人员按‘胶装工艺指导书’对胶装剂的配比进行连续监控。
”审核员查阅了“y-5型产品胶装工艺指导书”，看见3.6条规定“--胶装机的当班操作人员负责对胶装剂的配比进行连续监控，每小时记录一次---审核员要求查看当天的监控记录，发现此份监控记录是从早晨8:30开始记录的，最后一项记录是1730，所有相应记录项目均已填完，并签上了操作人员李成的名字。
审核员查看了下手表，时间是下午15:12。操作人员李成不好意思地解释说：
“我是提前填好了今天的记录。胶装机上有配比监控软件，一般不会有什么问题，每隔一小时去查看，并记录一次太麻烦了。”审核员看了一下配比监控显示，显示的数据在正常范围内。
答：有不符合。
不符合事实：审核时发现下午15点12分在胶装车间查当天的胶装剂配比监控记录，发现当班操作人员已经将当天17点30分（包含30分）之前的监控记录数据全部填写完，而“y－5型产品胶装工艺指导书”中3.6条规定：
“胶装车间的当班操作人员负责对胶装剂的配比进行连续监控，每小时记录一次，――
不符合条款及理由：不符合gb/t19001－2008标准：7.
5.1生产和服务提供的控制：组织应策划并在受控条件下进行生产和服务提供。
适用时，受控条件应包括：e）、实施监视和测量。
不符合性质：一般不符合。
3、某化工产品的作业指导书规定：“反应温度150±10度，保持3小时，每小时对温度进行一次记录。”审核员查看了生产现场反应器的温控仪指示的温度只有136度，审核员又抽查了近两天的生产记录，发现记录的反应温度都在134至139度之间。
答：不符合：7.5.1生产和服务提供的控制。“组织应策划并在受控的条件下进行生产和服务提供。”
说明：相关的参数未按作业指导书的规定参数设置，属于有章不遵守的情况。
4、审核员在审核某企业的计量室，查看测量和试验设备上的台账上写明cs－002测试仪的检定周期为12个月，检定方式为自检。审核员请计量科长提供该测试仪的自检规程，计量科长说：“这种测试仪是从国外引进的专用测试仪，我们只是按照国外厂家的介绍进行校准，没有文字上的规定，这台测试仪已经使用了两年，从未出现过问题。
”答：不符合：7.
6监视和测量设备的控制。a)、对照能溯源到国际或国家标准的测量标准，按照规定的时间间隔或在使用前进行校准或检定。当不存在上述标准时，应记录校准或检定的依据。
不符合事实：cs－002测试仪检定周期为12个月，检定方式为自检。但计量室未能提供该测试仪的校准规定。
7、在技术部跟踪文件控制的实施时，发现工程师所用的来自母公司的标准工艺流程图是一份盖“仅供参考”章的复印件，公司规定这种外来文件必须**件控制中心盖章确认，并别盖发放章后才可作为有效文件发放，但此份复印件上只有母公司的发出章，没有本公司的确认章。
财务审核员岗位职责
谢庄小学学财务审核员岗位职责。财务审核员包含 凭证 报表 费用单据及合同的审核。一 凭证审核 a 原始凭证的审核 1 审核原始凭证的真实性 包括日期是否真实 业务内容是否真实 数据是否真实。2 审核原始凭证的完整性 原始凭证的内容是否齐全，包括 有无漏记项目 日期是否完整 大小写是否一致，有关签章是...
2023年新版QMS国家审核员试题复习题
iso9000国家注册审核员培训练习题2 2011 01 19 国家注册审核员网。字体 大中小 审核知识。一 单项选择题。1.以下不能作为质量管理体系审核证据的是 a 审核员看见质检员没有按检验规程对bd 2型产品进行抽样检验b 操作工人详细说明了加工零件的方法和要求c 喷涂车间从不监测过车间内的有...